Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh vừa bị UBCKNN ra quyết định xử phạt 100 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Tại một số thời điểm trong năm 2018, công ty đã cho một số khách hàng đặt lệnh giao dịch mua cổ phiếu khi số dư tiền trên tài khoản của khách hàng không có đủ 100% tiền theo quy định. Công ty này còn bị phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Theo đó, trong năm 2018 và 5 tháng đầu năm 2019, Công ty chứng khoán Bảo Minh đã ký kết hợp đồng thu mua cổ phiếu chưa niêm yết với 3 khách hàng. Phương thức thực hiện được quy định trong hợp đồng đã ký kết như sau: công ty sẽ chuyển tiền cho khách hàng để thực hiện mua cổ phiếu chưa niêm yết trong khoảng thời gian nhất định.
Trong khoảng thời gian ký kết, đối tác không thực hiện mua chứng khoán/chuyển quyền sở hữu chứng khoán thì đối tác sẽ phải trả lại cho công ty tiền gốc và lãi phạt. Việc công ty chứng khoán Bảo Minh thực hiện ký kết hợp đồng thu mua cổ phiếu chưa niêm yết cho đến nay vẫn chưa có quy định, hướng dẫn của Bộ Tài chính.
Vào cuối tháng 8 vừa qua, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 40 triệu đồng vì không có đủ người hành nghề chứng khoán. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9.7.2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của công ty chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.
Đồng thời, công ty này còn bị phạt 85 triệu đồng vì không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9.7.2019, công ty không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.
Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 60 triệu đồng vì không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9.7.2019, công ty chưa tổ chức họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019. Tổng cộng mức phạt tiền đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng.
