Ông Lê Công Điền - Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng (UBCKNN) cho biết, đối với 9 tổ chức phát hành gồm: 4 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng kiểm tra đột xuất và 5 tổ chức phát hành là công ty đại chúng thanh tra định kỳ. Kết quả kiểm tra, thanh tra cho thấy có tổng cộng 8/9 tổ chức phát hành có vi phạm.
Cụ thể, 2 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng vi phạm quy định tại Luật Chứng khoán (CTCP Tập đoàn Apec Group và CTCP Tập đoàn VsetGroup chào bán trái phiếu ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN theo quy định).
UBCKNN đã xử phạt 600 triệu đồng/tổ chức phát hành và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả thu hồi trái phiếu đã phát hành, hoàn trả tiền mua trái phiếu cho nhà đầu tư nếu nhà đầu tư có yêu cầu. Bên cạnh đó, UBCKNN đã trao đổi thông tin, tài liệu liên quan đến trường hợp của CTCP Tập đoàn VsetGroup với Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an.
UBCKNN đã công khai Quyết định xử phạt vi phạm hành chính, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với 2 tổ chức phát hành trên trang thông tin điện tử của UBCKNN; công khai dấu hiệu bất thường theo kết quả kiểm tra CTCP Tập đoàn VsetGroup và việc UBCKNN phối hợp với Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an liên quan xem xét trường hợp CTCP Tập đoàn VsetGroup.
Có 2 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng (CTCP Đầu tư Thương mại Hồng Hoàng và Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Seaside Homes) kiểm tra đột xuất theo chỉ đạo của Bộ Tài chính.
Kết quả kiểm tra cho thấy 2 tổ chức phát hành vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP. UBCKNN đã xử phạt 70 triệu đồng tổ chức và công khai Quyết định xử phạt đối với các tổ chức này trên trang thông tin điện tử của UBCKNN.
Có 4 tổ chức phát hành là công ty đại chúng thanh tra định kỳ (CTCP Công trình giao thông Đồng Nai, CTCP Tân Phú Việt Nam, CTCP Tập đoàn Danh Khôi, CTCP Bất động sản và Đầu tư VRC) vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP: UBCKNN đang xem xét xử lý theo quy định và sẽ công khai Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trên trang thông tin điện tử của UBCKNN.
Ngoài ra, theo kết rà soát đối với nội dung đơn của nhà đầu tư, UBCKNN đã xử phạt 01 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng (CTCP Đầu tư và Công nghiệp Việt Hưng) vi phạm về công bố thông tin không đúng thời hạn. UBCKNN đã xử phạt Công ty 60 triệu đồng và công khai Quyết định xử phạt đối với công ty trên trang thông tin điện tử của UBCKNN.
