Cụ thể, theo quyết định xử phạt của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, HDI Global SE bị phạt 125 triệu đồng vì đã có hành vi thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.
Đó là trong khoản thời gian từ năm 2017 đến năm 2019, HDI Global SE đã thực hiện một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với hơn 15,4 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần PVI (mã PVI) để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.
Ngoài ra, nhà đầu tư ngoại này cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài.
Cụ thể, tính đến thời điểm 31.01.2019, HDI Global SE sở hữu tổng cộng hơn 126 triệu cổ phiếu PVI, bao gồm: sở hữu trực tiếp 83,711,071 cổ phiếu PVI, sở hữu 27,117,895 cổ phiếu PVI thông qua Funderburk Lighthouse Limited, sở hữu 15,468,250 cổ phiếu PVI thông qua Công ty cổ phần Đầu tư Đường Mặt Trời, chiếm 54,64% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần PVI, vượt tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại Công ty cổ phần PVI trước ngày 19.4.2019. Do đó, Uỷ ban Chứng khoán cũng buộc HDI Global SE phải chuyển nhượng cổ phiếu PVI để giảm tỉ lệ theo thời gian quy định từ khi nhận quyết định xử phạt, tính từ thời điểm 17.4.2021.
Được biết, HDI Global SE là công ty do Tập đoàn Bảo hiểm Talanx sở hữu 100% vốn điều lệ. Công ty này là một trong số những nhà bảo hiểm công nghiệp hàng đầu của Đức. HDI đã thiết lập quan hệ hợp tác chiến lược với PVI từ tháng 8 năm 2011 với việc mua 25% cổ phần của PVI. Mục tiêu của thỏa thuận mua cổ phần PVI khi đó là nhằm giúp HDI nhanh chóng tiếp cận tới một khu vực đang tăng trưởng mạnh và thỏa thuận bao gồm cả quan hệ hợp tác chiến lược giữa hai bên.
