Cụ thể, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 126/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 2, Tòa nhà Ha Noi Tourist số 18 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội). Mức phạt tiền 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí không báo cáo UBCKNN về phương án khắc phục trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày không đáp ứng điều kiện quy định duy trì điều kiện cấp phép.
UBCKNN trước đó cũng có văn bản yêu cầu các công ty chứng khoán nâng cao chất lượng hoạt động và an toàn tài chính, tuân thủ các quy định pháp luật chứng khoán trong hoạt động kinh doanh chứng khoán; không được thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán, tài chính khi chưa được uỷ ban cấp phép, chấp thuận.
UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán tăng cường công tác kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Các công ty phải tăng cường công tác quản lý người hành nghề chứng khoán; yêu cầu người hành nghề chứng khoán tại công ty chấp hành: khi tư vấn cho khách hàng phải công bố số chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không được tham gia các diễn đàn, hội nhóm trên không gian mạng (ngoài diễn đàn, hội nhóm được công ty chứng khoán đồng ý, chấp thuận) để tư vấn đầu tư tài chính, chứng khoán, lôi kéo nhà đầu tư mua, bán chứng khoán với tư cách đại diện công ty chứng khoán.
Cơ quan này cũng yêu cầu các công ty chứng khoán tăng cường công tác đảm bảo an ninh, an toàn thông tin, theo dõi, nắm bắt thông tin về các đường link lạ dẫn đến website giả mạo công ty chứng khoán, các website, mạng xã hội, diễn đàn, hội nhóm trên không gian mạng sử dụng trái phép hình ảnh, thương hiệu của công ty chứng khoán.
Ngoài quyết định trên, UBCKNN cũng xử phạt Công ty cổ phần Cơ điện Miền Trung (CJC) 150 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch. Cụ thể năm 2022, công ty thực hiện giao dịch với Công ty cổ phần Nhôm Austdoor với tổng giá trị giao dịch 20,2 tỉ đồng nhưng không trình bày tại báo cáo tình hình quản trị năm 2022 và báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022.
