Tại thời điểm 18/7/2010, Công ty cổ phần Công trình Đô thị Bảo Lộc trở thành công ty đại chúng (có vốn điều lệ 12,989 tỷ đồng và 210 cổ đông) nhưng đến ngày 6/12/2017, UBCKNN mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của công ty này.
Cùng ngày, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt Công ty Trách nhiệm hữu hạn Đầu tư Gia Cường (41A Lý Thái Tổ, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 20/6/2018, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Đầu tư Gia Cường đã bán 2.700.000 cổ phiếu của Tổng công ty Licogi - Công ty cổ phần (mã cổ phiếu: LIC) dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 20.012.888 cổ phiếu xuống 17.312.888 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 22,24% xuống 19,2%). Tuy nhiên, đến ngày 27/7/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của công ty này.
Bên cạnh đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt hai cá nhân về hành vi mua bán chui cổ phiếu. Cụ thể, UBCKNN quyết định xử phạt ông Phan Công Khoa (người liên quan với bà Nguyễn Hồng Vân - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thủy điện Cần Đơn (mã chứng khoán: SJD)) 20 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ông Phan Công Khoa đã mua và bán 20.000 cổ phiếu SJD từ ngày 21/6/2018 đến ngày 26/6/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) về việc dự kiến giao dịch.
Với vi phạm hành chính tương tự, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 27,5 triệu đồng đối với bà Ngô Minh Hiền - vợ ông Hồ Vân Long, Phó tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (mã chứng khoán: VIB) - vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Bà Ngô Minh Hiền đã đăng ký bán 1.604.105 cổ phiếu VIB từ ngày 2/7/2018 đến ngày 27/7/2018. Ngày 3/7/2018, bà Ngô Minh Hiền đã bán 1.604.105 cổ phiếu VIB, tuy nhiên, đến ngày 19/7/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Hiền.
