Cụ thể, ngày 3.2, UBCKNN ban hành quyết định phạt ông Lê Minh Quân, cổ đông lớn của CTCP Tập đoàn ASA số tiền 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Tập đoàn ASA.
Cụ thể, ngày 16.08.2019, ông Lê Minh Quân mua 93.300 cổ phiếu ASA làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,28% lên 5,2% và trở thành cổ đông lớn của ASA. Tuy nhiên, đến ngày 30.09.2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của ông Lê Minh Quân tại ASA.
Song song đó, ông Quân còn bị phạt tiền 15 triệu đồng cũng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu ASA.
Do ngày 30.08.2019, ông Quân mua 49.500 cổ phiếu ASA làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 5,57% lên 6,1%. Tuy nhiên, đến ngày 30.9.2019, ông Quân mới gửi báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu ASA cho HNX. Với hai lần vi phạm trên, ông Quân phải nộp phạt tổng số tiền là 46,25 triệu đồng.
Thanh tra UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính ông Nguyễn Minh Tuấn - Chủ tịch HĐQT CTCP Viglacera Thăng Long số tiền 15 triệu đồng vì không báo cáo đúng thời hạn giao dịch cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 22.08.2019, ông Tuấn mua 15.000 cổ phiếu TLT làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 12,86% lên 13,08%. Tuy nhiên đến ngày 04.09.2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Tuấn.
