Cụ thể, ngày 30.1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 90/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hồng Hải (địa chỉ số 17-19, ngõ 31 Nguyễn Chí Thanh, quận Ba Đình, Hà Nội).
Ông Nguyễn Hồng Hải bị phạt 55 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (ông Nguyễn Hồng Hải - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần SAM Holdings, mã chứng khoán SAM, mua 2.829.155 cổ phiếu SAM vào ngày 7.9.2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu).
Trước đó một ngày, ngày 29.1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 88/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Minh Phúc (tầng 6, tòa nhà CMVietNam, ô 60A, Khu ĐGQSD đất, 3ha, phường Phúc Diễn, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội).
Theo quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ông Phạm Minh Phúc bị phạt tiền 100 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (Ông Phạm Minh Phúc – Chủ tịch Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Xây dựng và Nhân lực Việt Nam (mã chứng khoán: CMS) đã thực hiện giao dịch mua 2.683.593 cổ phiếu CMS từ ngày 2.11.2016 đến ngày 17.11.2016, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1.987.603 cổ phiếu lên 4.671.196 cổ phiếu, tương ứng tỉ lệ sở hữu tăng từ 11,56 % lên 27,16% (sở hữu trên 25% số lượng cổ phiếu lưu hành của CMS) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định tại Khoản 11 Điều 1 Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán).
Cùng ngày 29.1, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 84/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Ngọc Nghĩa (địa chỉ làng Cao Cương, xã Đông Quang, huyện Ba Vì, Hà Nội).
Theo quyết định, ông Vũ Ngọc Nghĩa bị phạt tiền 125 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (từ ngày 29.1.2018 đến ngày 30.1.2018, ông Vũ Ngọc Nghĩa - Thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Công ty cổ phần Môi trường và Công trình Đô thị Sơn Tây (mã chứng khoán: STU) đã mua 43.561 cổ phiếu STU, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 452.243 cổ phiếu lên 495.804 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 24,11% lên 26,43%) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định).
Ngoài việc bị phạt tiền, ông Nghĩa cũng buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và phải chuyển nhượng số cổ phần đó để giảm tỉ lệ nắm giữ xuống dưới 25% số cổ phiếu đang lưu hành của Công ty cổ phần Môi trường và Công trình Đô thị Sơn Tây trong thời hạn tối đa 6 tháng.
