Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 18.7 cho hay vừa ban hành một loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân có vi phạm về báo cáo giao dịch cổ phiếu.
Cụ thể, ông Nguyễn Quang Hưng - thành viên Hội đồng quản trị Cty CP Nam Việt (mã NAV) bị phạt 55 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM về dự kiến giao dịch bán 324.380 cổ phiếu NAV vào ngày 13.3.2019.
Một cá nhân khác là bà Từ Tuyết Anh - người có liên quan của ông Đặng Thành Duy (Phó Tổng Giám đốc Cty CP Ánh Dương Việt Nam, mã VNS) cũng bị phạt 55 triệu đồng do không báo cáo về dự kiến giao dịch mua 524.000 cổ phiếu VNS và bán 3.510 cổ phiếu VNS với UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM.
Các mức phạt trên được căn cứ theo Nghị định số 108/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trước đó ít ngày, UBCKNN cũng xử phạt 15 triệu đồng đối với ông Nguyễn Phúc Anh (Hà Nội) do không báo cáo đúng thời hạn về sự thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu dẫn đến số lượng cổ phiếu của Cty CP Đầu tư PV2 sau giao dịch tăng từ 3.659.900 cổ phiếu lên 3.694.900 cổ phiếu (tăng tỉ lệ sở hữu từ 9,93% lên 10,02%).
