Cụ thể, UBCK đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn quản lý quỹ Eastspring Investments, địa chỉ trụ sở chính tại Quận 1, TP Hồ Chí Minh.
Mức phạt bao gồm: 85 triệu đồng về hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty Trách nhiệm hữu hạn quản lý quỹ Eastspring Investments không báo cáo UBCK đối với: Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020); 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9.2021 đến tháng 12.2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Một trường hợp khác là Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital cũng bị UBCK xử phạt 85 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
Doanh nghiệp này cũng bị phạt thêm 60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).
Trong tuần qua, UBCK cũng ban hành quyết định xử phạt với Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực (quận Tân Bình, TP Hồ Chí Minh)
Công ty này bị xử phạt hàng loạt vi phạm bao gồm: 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị (thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp Hội đồng quản trị định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định);
60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ (Quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán).
85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.
Chưa hết, Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực Phạt bị phạt tiền thêm 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5.2022; Báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính tháng 5.2022 và Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022).
