Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Chứng khoán Shinhan Việt Nam (Công ty), địa chỉ: Phòng 2201, Lầu 22, tòa nhà Centec, 72-74 Nguyễn Thị Minh Khai, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh.
Trong đó, phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23.9.2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, vì đã có hành vi vi phạm hành chính như bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ.
Cụ thể công ty đã bố trí nhân viên làm việc tại bộ phận môi giới, ký kết các hợp đồng mở tài khoản chứng khoán, nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán cho khách hàng khi chưa có chứng chỉ hành nghề.
Ngoài ra, CTCK Shinhan Việt Nam còn bị Thanh tra UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn.
Một Cty Chứng khoán khác cũng bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán là Cty CK FPT (Địa chỉ: 52 Lạc Long Quân, phường Bưởi, quận Tây Hồ, Hà Nội).
UBCKNN ra quyết định xử phạt tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23.9.2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty chứng khoán trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, trong năm 2019, khi cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng, Công ty cổ phần chứng khoán FPT không ký hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.
