Cụ thể, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Khang Minh Group với tổng số tiền phạt là 255 triệu đồng. Trong đó, phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Khang Minh Group còn bị phạt tiền 100 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. Tại báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2018 đã được kiểm toán được Công ty công bố ngày 27.03.2019 và tại Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng ngày 27.8.2018 có thông tin về việc GKM đã sử dụng 79 tỉ đồng trong tổng số tiền thu được từ đợt chào bán tăng vốn từ 45 tỉ đồng lên 135 tỉ đồng năm 2018 để đầu tư cho Công ty TNHH Sản xuất Gạch Khang Minh (nay là Công ty TNHH Khang Minh Conslab Thạch Anh) xây dựng nhà máy sản xuất gạch không nung theo đúng mục đích sử dụng vốn nêu tại Nghị quyết HĐQT số 10/NQ-HĐQT-KM/2017.
Tuy nhiên, theo báo cáo của Khang Minh Group và hồ sơ, tài liệu cung cấp cho thấy công ty này đã sử dụng 79 tỉ đồng thu được từ đợt chào bán để đầu tư cho Công ty TNHH Sản xuất Gạch Khang Minh xây dựng nhà máy sản xuất đá ốp lát công nghệ không nung conslab Thạch Anh). Ngoài ra, Thanh tra UBCKNN cũng quyết định phạt tiền 85 triệu đồng công ty này do không báo cáo theo quy định pháp luật về việc thay đổi phương án sử dụng vốn theo quy định.
Cũng liên quan đến việc chậm công bố thông tin, hai công ty CTCP Đầu tư Sao Thăng Long và CTCP Dây cáp điện Việt Thái cũng bị thanh tra UBCKNN xử phạt với tổng mức phạt 130 triệu đồng. Trong đó công ty Đầu tư Sao Thăng Long bị phạt 70 triệu đồng do công bố không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCK, HNX về báo cáo tài chính bán niên năm 2018 (riêng và hợp nhất) đã được soát xét, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2018. Đồng thời, Ủy ban đưa ra tình tiết tăng nặng nếu tái phạm.
Cũng theo quyết định xử phạt của UBCK, CTCP Dây cáp điện Việt Thái đã công bố không đúng thời hạn đối với Báo cáo thường niên năm 2017 và việc bổ nhiệm người nội bộ theo Quyết định số 04/QĐ-HĐQT ngày 3/8/2018. Theo đó, Công ty này chịu mức phạt hành chính với số tiền 60 triệu đồng.
Việc xử phạt các doanh nghiệp niêm yết trong việc chây ì, sai phạm trong công bố thông tin ngày càng xuất hiện dày đặc trên trang thông tin của UBCKNN. Điều này cho thấy biểu hiện "lờn thuốc" từ các doanh nghiệp niêm yết với các hình phạt chẳng thấm vào đâu của thanh tra UBCKNN.
Theo ông Nguyễn Duy Phương - chuyên gia chứng khoán của VCSC, UBCKNN cần có giải pháp kiên quyết hơn nhằm đảm bảo tính công khai, minh bạch báo cáo tài chính kiểm toán của công ty đại chúng công bố ra thị trường; tăng cường giám sát việc công bố thông tin của tổ chức niêm yết, công tác giám sát chất lượng kiểm toán báo cáo tài chính của các tổ chức kiểm toán được chấp thuận; xử lý nghiêm các tổ chức công bố thông tin có nội dung không chính xác, sai lệch tại báo cáo tài chính; xử lý tổ chức kiểm toán, kiểm toán thực hiện kiểm toán không đạt yêu cầu về chất lượng. Tuy nhiên, quan trọng nhất vẫn là ý thức của doanh nghiệp. Nếu việc vi phạm công bố thông tin không được khắc phục sẽ ảnh hưởng tiêu cực đến hình ảnh và khả năng thu hút vốn trên thị trường chứng khoán cũng giảm sút đáng kể.
