Cụ thể, Thanh tra UBCKNN quyết định phạt SGI Capital 70 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác các tài liệu, gồm các báo cáo: tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán; quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và quản trị rủi ro năm 2017, 2018. SGI Capital bị buộc phải cải chính thông tin theo quy định.
Lỗi vi phạm thứ 2 của SGI Capital là không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Với vi phạm này, UBCK xử phạt công ty quản lý quỹ này 70 triệu đồng.
Cuối cùng, SGI Capital chịu mức phạt 50 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.
Được biết, SGI Capital là công ty quản lý quỹ chuyên về vốn cổ phần niêm yết tại Việt Nam, được thành lập vào năm 2008. Tính đến 30.9, tổng tài sản của Quản lý quỹ đầu tư SGI là 31,8 tỉ đồng, giảm 1,2 tỉ đồng so với đầu kỳ. Kết quả kinh doanh quý III cho thấy, công ty quản lý quỹ này lỗ 1,2 tỉ đồng.
