Thông cáo của HDI Global cho rằng một trong những lập luận mà UBCKNN đưa ra để xử phạt, là HDI Global đã tăng tỷ lệ sở hữu tại Công ty Cổ phần PVI lên hơn 50% trước khi được cho phép theo quy định của pháp luật Việt Nam và theo quyết định của Đại hội đồng cổ đông Công ty Cổ phần PVI.
Cụ thể, đó là việc HDI Global mua trái phiếu hoán đổi phát hành bởi Công ty Cổ phần Đầu tư Đường Mặt Trời năm 2017. Các thỏa thuận với Công ty Đường Mặt Trời đã có thể cho phép HDI Global thực hiện quyền hoán đổi trái phiếu thành cổ phiếu Công ty Cổ phần PVI. Tuy nhiên, trên thực tế, HDI Global không thực hiện quyền hoán đổi này, mà đã tất toán trái phiếu trước hạn để nhận lại tiền và sau đó mua cổ phiếu của Công ty Cổ phần PVI thông qua sàn giao dịch chứng khoán sau khi các hạn chế về tỷ lệ sở hữu cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài đã được dỡ bỏ đối với Công ty Cổ phần PVI.
UBCKNN cho rằng việc sở hữu trái phiếu hoán đổi này đồng nghĩa với việc sở hữu cổ phiếu của Công ty Cổ phần PVI. UBCKNN nhận định HDI Global đã là cổ đông lớn của Công ty Cổ Phần PVI từ năm 2017, thông qua việc sở hữu trực tiếp cổ phần PVI và thông qua quyền chọn mua thêm/hoán đổi thành cổ phiếu PVI. Tuy nhiên, theo thông cáo từ phía HDI Global thì thể hiện quan điểm khác với UBCKNN. Cụ thể, HDI Global quan niệm rằng quyền chọn hoán đổi trái phiếu thành cổ phiếu không đồng nghĩa với việc được xem là cổ đông của một công ty niêm yết.
“Ý kiến pháp lý này của HDI Global được dựa trên ý kiến của các công ty luật quốc tế cũng như các công ty luật hàng đầu Việt Nam. Tất cả các công ty luật này đều xác nhận tính hợp pháp của giao dịch mua trái phiếu hoán đổi vào năm 2017”, thông cáo của HDI Global nêu rõ.
Thông cáo cũng cho biết hiện nay, nhà đầu tư HDI Global cũng đã nộp đơn khiếu nại vào ngày 29.4 để bảo vệ quyền lợi hợp pháp của mình. Trong bối cảnh này, HDI Global đã yêu cầu áp dụng biện pháp khẩn cấp nhằm tạm thời đình chỉ việc thi hành biện pháp khắc phục hậu quả theo Quyết định 201/QĐ-XPVPHC của UBCKNN về việc buộc chuyển nhượng cổ phiếu PVI cho đến khi có quyết định cuối cùng từ phía cơ quan có thẩm quyền của Chính phủ Việt Nam về vấn đề này.
Trước đó, như báo Lao Động đã đưa tin, vào ngày 22.4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố thông tin ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với HDI Global vì đã có hành vi che giấu tỉ lệ sở hữu thực sự của nhà đầu tư này tại Công ty cổ phần PVI.
Cụ thể, theo quyết định xử phạt của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, HDI Global bị phạt 125 triệu đồng vì đã có hành vi thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định. Đó là trong khoảng thời gian từ năm 2017 đến năm 2019, HDI Global đã thực hiện một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với hơn 15,4 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần PVI (mã PVI) để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.
Ngoài ra, nhà đầu tư ngoại này cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài. Cụ thể, tính đến thời điểm 31.01.2019, HDI Global sở hữu tổng cộng hơn 126 triệu cổ phiếu PVI, bao gồm: sở hữu trực tiếp 83.711.071 cổ phiếu PVI, sở hữu 27.117.895 cổ phiếu PVI thông qua Funderburk Lighthouse Limited, sở hữu 15.468.250 cổ phiếu PVI thông qua Công ty cổ phần Đầu tư Đường Mặt Trời, chiếm 54,64% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần PVI, vượt tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại Công ty cổ phần PVI trước ngày 19.4.2019. Do đó, Uỷ ban Chứng khoán cũng buộc HDI Global phải chuyển nhượng cổ phiếu PVI để giảm tỉ lệ theo thời gian quy định từ khi nhận quyết định xử phạt, tính từ thời điểm 17.4.2021.
