Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố việc ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank; địa chỉ: tầng 15, tòa nhà Vietcombank, 198 Trần Quang Khải, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội.
Cụ thể, theo quyết định xử phạt của UBCKNN, phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguyên nhân là công ty này đã có hành vi vi phạm hành chính đó là bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Công ty Liên Doanh Quản Lý Quỹ Đầu Tư Chứng Khoán Vietcombank là Công ty liên doanh giữa Ngân Hàng Thương Mại Cổ Phần Ngoại Thương Việt Nam và Tập đoàn đầu tư đa quốc gia Franklin Templeton Investments
