Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Thị Ngọc Thúy - người liên quan của bà Mai Kiều Liên, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty cổ phần Sữa Việt Nam (mã cổ phiếu VNM).
Mức phạt tiền là 20 triệu đồng vì đã có hành vi "không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch". Bà Lê Thị Ngọc Thúy đã giao dịch mua 20.000 cổ phiếu VNM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VNM) và bán 20.000 cổ phiếu VNM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VNM) từ ngày 11.1 đến ngày 20.1 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Cơ quan chức năng cũng ban hành quyết định xử phạt với ông Nguyễn Hải Trường (quận 7, TP Hồ Chí Minh), mức phạt tiền 100 triệu đồng.
Lý do bởi ông Nguyễn Hải Trường đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Cụ thể, ngày 29.6.2020, ông Nguyễn Hải Trường đã mua 3.673.250 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng và Kinh doanh vật tư (mã chứng khoán: CNT), dẫn đến tỉ lệ sở hữu tăng từ 0,2% (tương ứng 82.900 cổ phiếu) lên 37,88% (tương ứng 3.756.150 cổ phiếu) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định đối với ông Đặng Phú Quý - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đường Quảng Ngãi (mã chứng khoán: QNS) với mức phạt tiền 5 triệu đồng.
Ông Quý bị xử phạt do đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch khi thực hiện mua 10.000 cổ phiếu QNS vào ngày 15.9.2020.
