Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một loạt cá nhân như sau:
Ông Võ Trường Sơn - thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty Cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (mã chứng khoán: HNG) bị phạt tiền 45 triệu đồng, do đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Sơn đã bán 505.000 cổ phiếu HNG vào ngày 4.12.2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch này.
Một trường hợp khác là ông Phan Ngọc Hồng (phường Vạn Thanh, TP.Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa) bị phạt tiền 50 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ông Phan Ngọc Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (Mã chứng khoán: VIG) vào ngày 11.10.2019, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu (4,99%) lên 1.753.600 cổ phiếu VIG (5,1%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Ngoài ra, ông Phan Ngọc Hồng cũng bị phạt tiền 25 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu, với các giao dịch diễn ra vào quý IV/2019.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt với ông Nguyễn Quang Huy (phường Vân Cơ, Thành phố Việt Trì, tỉnh Phú Thọ) - là thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc của Công ty Cổ phần CMC (mã chứng khoán CVT). Mức phạt tiền là 17.500.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Ông Nguyễn Quang Huy đã thực hiện bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11.12.2020 nhưng đến ngày 22.12.2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch này.
