Cụ thể theo quyết định của Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM, Công ty cổ phần chứng khoán Globalmind Capital không được mua bán chứng khoán tại Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM từ ngày 28.2.2020. Việc đình chỉ này chỉ kết thúc khi Công ty cổ phần chứng khoán Globalmind Capital được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đưa ra khỏi tình trạng bị kiểm soát.
Trước đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 646/QĐ-UBCK ngày 19.8.2019 về việc đặt Công ty cổ phần chứng khoán Globalmind Capital vào tình trạng kiểm soát trong vòng 1 năm (19.8.2019-19.8.2020). Gần một tháng sau, ngày 13.9.2019, UBCKNN ban hành Quyết định số 703/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Globalmind Capital (địa chỉ: 62 Trần Huy Liệu, phường 12, quận Phú Nhuận, TPHCM) với tổng số tiền phạt là 665 triệu đồng do nhiều sai phạm.
Đơn cử, công ty này bị phạt tiền 200.000.000 đồng vì hành vi cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận (Quyết định số 128/QĐ-UBCK ngày 29.11.2011 của UBCKNN về việc chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của Công ty đã hết hạn từ ngày 29.01.2016). Ngày 16.05.2018, UBCKNN đã có công văn số 3093/UBCK-CNTT yêu cầu công ty giải trình việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến khi chưa được UBCKNN chấp thuận. Tại thời điểm kiểm tra vào ngày 11.07.2019, công ty vẫn nhận lệnh giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư qua điện thoại và chưa đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với UBCKNN.
Công ty này tiếp tục bị phạt 150.000.000 đồng vì sai phạm không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng. Cụ thể, tại thời điểm kiểm tra, công ty chưa hoàn thiện việc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng theo phương thức nhà đầu tư trực tiếp mở tài khoản tại ngân hàng thương mại.
Ngoài ra, UBCKNN cũng phạt công ty này tổng số tiền lên đến 315 triệu với các lỗi như không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ, công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, báo cáo có nội dung không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính,…
